2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-16)

发布时间：2022-02-16

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（Ⅰ项正确）（2）配合查处违法行为有立功表现的；（Ⅱ项正确）（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（Ⅲ项正确）（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（Ⅳ项正确）

3、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（  ）。【选择题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

4、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则Ⅱ.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任Ⅲ.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理Ⅳ.企业债券可以转让、抵押和继承【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（3）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（4）企业债券可以转让、抵押和继承。

5、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ.全体合伙人决定解散Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满30天【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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