2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-03-20)

发布时间：2022-03-20

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。【选择题】

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

2、（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

3、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报。

4、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有（  ）。Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

5、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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