2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-18)

发布时间：2021-06-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括（）。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：（1）签订新的销售协议；（Ⅳ项正确）（2）宣传推介基金；（Ⅰ项正确）（3）发售基金份额；（Ⅱ项正确）（4）办理基金份额申购。（Ⅲ项正确）基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当停止基金销售活动。

2、以下属于操纵证券市场的行为有（）。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十五条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。

3、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【选择题】

A.过半数；三分之二

B.过半数；过半数

C.三分之二；过半数

D.三分之二；三分之二

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。

4、证券公司的高级管理人员包括（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

5、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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