2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-24)

发布时间：2021-12-24

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

2、证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；（4）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

3、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（ ； ）。【选择题】

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

4、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力Ⅲ.具备相应的风险承担能力Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ包括）。

5、（）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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