2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-10)

发布时间：2020-06-10

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。【选择题】

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（Ⅰ项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（Ⅱ项正确）。

3、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。【选择题】

A.全面性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。

4、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立Ⅱ.安全保管资产管理计划财产Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责： （1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理淸箅、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产赞理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政 法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、 规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

5、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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