2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-17)

发布时间：2020-11-17

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。【选择题】

A.必须多于4人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

2、资产证券化基础资产负面清单包括（）。Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产证券化基础资产负面清单包括：1.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP)下应当支付或承担的财政补贴除外。 2.以地方融资平台公司为债务人的基础资产。地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。3.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。4.有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。5.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。6.法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。7.违反相关法律法规或政策规定的资产。8.最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。

3、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

4、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（Ⅰ正确）、商业银行（Ⅱ正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

5、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.基金行业协会登记Ⅲ.基金行业协会注册Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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