2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-13)

发布时间：2020-07-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，未经核准变更证券业务范围的，可对其实行的处罚包括（）。Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的，并处撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百零四条　证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

2、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【选择题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

3、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。Ⅰ.股东会或股东大会  Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长            Ⅳ.总经理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（Ⅰ、Ⅱ项正确）；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

5、基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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