2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-08)

发布时间：2020-08-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（Ⅰ正确）（3）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（Ⅱ正确）（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（Ⅲ正确）（6）其他情形。

2、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项A正确：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

3、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。【选择题】

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（选项A错误）（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；（选项B错误）（3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（选项D正确）（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（选项C错误）（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

4、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：（1）真实、合法的资金和账户（Ⅰ项正确）；（2）业务隔离（Ⅲ项正确）；（3）明确授权（Ⅱ项正确）；（4）风险监控（Ⅳ项正确）；（5）报告制度。

5、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 （ ）

正确答案：√

深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A．9：10～11：30 B．9：15～11：30 C．13：00～15：30 D．15：00～15：30

正确答案：D
深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

股票、债券和基金的投资风险和收益程度相比较，股票的收益不确定，风险较大；基金的收益相对稳定，风险相对较低；债券的收益相对确定，风险较小。

正确答案：√

2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

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