2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-16)

发布时间：2019-11-16

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、融资融券业务客户的选择标准包括（）。 
Ⅰ.从事证券交易时间 
Ⅱ.关联关系 
Ⅲ.资产状况 
Ⅳ.账户状态【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：

（1）从事证券交易时间；（Ⅰ正确）

（2）账户状态；（Ⅳ正确）

（3）信誉状况；

（4）资产状况；（Ⅲ正确）

（5）投资风格及业绩；

（6）关联关系。（Ⅱ正确）

2、证券公司在从事自营业务中可以（）。【选择题】

A.内幕交易

B.操纵市场

C.出借账户

D.建立内部报告制度

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：

（1）禁止内幕交易；

（2）禁止操纵市场；

（3）其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券（Ⅰ正确），没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅱ正确）；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款（Ⅲ正确），单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（Ⅳ正确）。

5、证券登记结算采取（）的运营方式。【选择题】

A.中央集中、地方独立

B.省级以下集中

C.全国集中统一

D.地方独立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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