2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-11-04)

发布时间：2021-11-04

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为（）。Ⅰ.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为：（1）未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额；（2）通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；（3）违规为大集合产品聘请投资顾问；（4）未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更；（5）法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。

2、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（Ⅰ项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（Ⅱ项正确）。

3、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历；（2）最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（选项B包括）（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（选项A包括）（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（选项D包括）（6）中国证监会规定的其他条件。

4、信息公开的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息公开的内容包括上市公告书（Ⅰ包括）、中期报告（Ⅱ包括）、年度报告（Ⅲ包括）、临时报告（Ⅳ包括）。

5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（   ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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