2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-09-20)

发布时间：2021-09-20

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。【单选题】

A.合规文化

B.合规政策

C.公司章程

D.合规责任

正确答案:B

答案解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

2、（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。【单选题】

A.投资者信任

B.基金职业道德观念教育

C.基金监管法规

D.职业道德素养

正确答案:B

答案解析:基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。

3、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320万元，折算日的基金份额总额为310万份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。【单选题】

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

正确答案:D

答案解析:折算比例=（折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额）÷（当日标的指数收盘值/1000）=（320/310）÷（966.45/1000）=1.068；该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8（万份）。

4、关于公司型基金的表述，正确的有( )。【单选题】

A.基金是非独立的法人机构

B.投资者不享有股东权

C.依据基金合同设立

D.投资者是基金公司的股东

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

5、基金财产应当用于的投资或活动包括（ ）。【单选题】

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

正确答案:A

答案解析:基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

6、开放式基金的价格以（ ）为基础。【单选题】

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票数量

正确答案:A

答案解析:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

7、（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。【单选题】

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

正确答案:A

答案解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息；货币市场基金收益公告货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率；基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容；基金管理人应当在上半年结束之日起60日，编制完成基金半年度报告。与年度报告担比，半年度报告披露的特点：1．半年度报告不要求进行审计。2．半年度报告只需披露当期数据和指标；而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。3．半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同。半年度报告无须披露近5年每年的净值增长率，也无须披露近3年每年的基金收益分配情况。

8、下列不属于促销策略的是（ ）。【单选题】

A.派发各种宣传资料

B.基金产品推介会

C.费率打折

D.设计费用优惠政策

正确答案:D

答案解析:在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。D项属于价格策略。

9、廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中（）。Ⅰ.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则Ⅱ.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范Ⅲ.公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信Ⅳ.不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

10、会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。【单选题】

A.季度报告

B.月度报告

C.年度报告

D.半年报告

正确答案:C

答案解析:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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