2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-09-15)

发布时间：2021-09-15

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.证券投资基金是一种集合投资方式

B.证券投资基金反映的是一种信托关系

C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”；证券投资基金是一种集合投资方式；证券投资基金反映的是一种信托关系；证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式。

2、下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。【单选题】

A.协议成交和标的交割是同时进行

B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确、选项C错误：在期货交易中，由于交割要按成交时的协议价格进行，交易对象价格的升降，就可能使交易者获得利润或蒙受损失，因此，买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易。选项A错误：期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。选项B错误：由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很大。

3、会员设会员代表人（ ）名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:会员设会员代表人一名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

4、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应具备基金从业资格。

5、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.可以没有基金从业资格

B.具有5年以上证券投资管理经历

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

正确答案:D

答案解析:基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历; ④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

6、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管

正确答案:D

答案解析:基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观性是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。

7、基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

正确答案:A

答案解析:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

8、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

C.不可以在交易所进行份额交易

D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。故C项错误。A选项上市开放式基金是我国对证券投资基金的一种本土化创新，表述正确。

9、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

10、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。【单选题】

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

正确答案:D

答案解析:D项的正确表达为:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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