2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-04-02)

发布时间：2020-04-02

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。

Ⅰ.不同方案的比较

Ⅱ.事情发生前人们的想法

Ⅲ.问题的表述方式

Ⅳ.信息的呈现顺序和方式

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲背景包括：

（1）不同方案的比较（Ⅰ项正确）；

（2）事情发生前人们的想法（Ⅱ项正确）；

（3）问题的表述方式（Ⅲ项正确）；

（4）信息的呈现顺序和方式（Ⅳ项正确）。

2、

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（）。

I.申请表

II.身份证复印件

III.学历证书复印件

IV.工作证明

【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括：

3、

下列属于跨期套利的有（）。

Ⅰ. 买入A期货交易所5月菜籽油期货合约， 同时买入A期货交易所9月菜籽油期货合约

Ⅱ. 卖出A期货交易所4月锌期货合约， 同时买入A期货交易所5月锌期货合约

Ⅲ. 卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约， 同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约

Ⅳ. 买入A期货交易所5月豆粕期货合约, 同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：跨期套利是指在同一市场 （交易所)）同时买入、 卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约， 以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。

4、债券类证券产品的基本特征包括（）。
Ⅰ.安全性
Ⅱ.流动性
Ⅲ.收益性
Ⅳ.偿还性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券类证券产品具有如下特征：
（1）偿还性。债券一般都规定有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息。（Ⅳ项正确）
（2）流动性。债券一般都可以在流通市场上自由转让。（Ⅱ项正确）
（3）安全性。与股票相比，债券通常规定有固定的利率，与企业绩效没有直接联系，收益比较稳定，风险较小。此外，在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权。（Ⅰ项正确）
（4）收益性。债券的收益性主要表现在两个方面：一是投资债券可以给投资者定期或不定期地带来利息收入；二是投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额。（Ⅲ项正确）

5、

流动性较高，回报率较低的股票是（）。

【选择题】

A.稳定类股票

B.周期类股票

C.小型资本股票

D.大型资本股票

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票投资风格分类体系：

6、投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理， 以实现（）的投资目的。【选择题】

A.利润最大化

B.分散风险、提高效率

C.财富最大化

D.无风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现分散风险、提高效率的投资目的。

7、下列不属于中国的社会保险产品的是（）。【选择题】

A.养老社会保险

B.医疗社会保险

C.失业保险

D.意外伤害保险

正确答案:D

答案解析:ABC都是社会保险产品。社会保险是指国家为了预防和分担年老、失业、疾病以及死亡等社会风险,实现社会安全，而强制社会多数成员参加的，具有所得重分配功能的非营利性的社会安全制度。社会保险的主要项目包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险。

8、（）是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。【选择题】

A.期现套利

B.跨期套利

C.跨商品套利

D.跨市场套利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期现套利是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。

9、证券市场技术分析中道氏理论认为（）。
Ⅰ.市场价格平均指数可以反映和解释市场的大部分行为
Ⅱ.趋势应得到交易量的确认 
Ⅲ.平均价格涵盖一切信息的假设
Ⅳ.工业平均指数和公用事业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：道氏理论的主要原理有：市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为（Ⅰ项正确）；市场波动具有某种趋势；趋势必须得到交易量的确认（Ⅱ项正确）；提出平均价格涵盖一切信息的假设（Ⅲ项正确）；一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号；主要趋势有三个阶段；两种平均价格指数必须相互加强。
工业平均指数和运输业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成（Ⅳ项错误）。

10、

中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有（）。

Ⅰ.积极货币政策

Ⅱ.扩大支出

Ⅲ.调整税收

Ⅳ.紧缩货币政策

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币政策包括积极货币政策和紧缩货币政策。总的来说，在经济衰退时，总需求不足，采取松的货币政策；在经济扩张时，总需求过大，采取紧的货币政策。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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