2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-01-13)
发布时间:2022-01-13
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信II.谨慎客观III.勤勉尽职IV.公平公正【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信(I项正确)、谨慎客观(II项正确)、勤勉尽责(III项正确)、公平公正(IV项正确)。
2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 I.中国证监会II.公司住所地证监局III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所【组合型选择题】
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局(II项正确)、媒体所在地证监局(III项正确)报备。
3、按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定,以软件、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;(Ⅱ项正确)(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;(Ⅰ项正确)(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源; (Ⅳ项正确)(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。(Ⅲ项正确)
4、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
5、下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.直接或间接获取经济利益的经营活动
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
D.不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:中国证券业协会制订的《证券投资顾问业务暂行规定》第二条,规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。另外规定第三十一条还规定:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资(选项D说法不正确)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B、老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率(或者CP1指数)综合预测明年收入
C、老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算
D、老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年,决定明年在这方面重点减少支出
B.切线理论
C.波浪理论
D.K线理论
Ⅰ.绝对风险承受能力由一个人投入到风险资产的财富金额来衡量
Ⅱ.绝对风险承受能力由一个人投入到风险资产的财富比例来衡量
Ⅲ.相对风险承受能力由一个人投入到风险资产的财富金额来衡量
Ⅳ.相对风险承受能力由一个人投入到风险资产的财富比例来衡量
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
Ⅰ.VaR法
Ⅱ.敏感性分析法
Ⅲ.情景分析法
Ⅳ.压力测试
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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