2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-01-28)

发布时间：2021-01-28

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有（）。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项Ｄ正确：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队（Ⅰ项正确）；提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力（Ⅳ项正确）；有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式（Ⅱ项正确）；有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序（Ⅲ项正确）。

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广（Ⅲ项正确）、协议签订（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅳ项正确）、客户回访（Ⅰ项正确）、投诉处理等环节实行留痕管理。

3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.投资需求与风险偏好【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（I项正确）、财产与收入状况（II项正确）、证券投资经验（III项正确）、投资需求与风险偏好（IV项正确），评估客户的风险承受能力。

4、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。【选择题】

A.电视

B.广播

C.报纸

D.内部刊物

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：媒体是信息发布的主要渠道，只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒介。

5、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.流通Ⅳ.交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券服务机构为证券的发行（Ⅰ项）、上市（Ⅱ项）、交易（Ⅳ项）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
(2017年)投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现（）的投资目的。

A.利润最大化
B.分散风险、提高效率
C.财富最大化
D.无风险
答案：B
解析：
投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现分散风险、提高效率的投资目的。
（ ）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A.剩余期限
B.久期
C.修正久期
D.凸性
答案：B
解析：
久期己成为市场普遍接受的风险控制指标。
高价买进战略成功的条件包括（　　）。
Ⅰ必须具备有良好的展望股类Ⅱ必须是行情看涨时
Ⅲ选择公司业绩良好的股类Ⅳ最好是市场波动起伏较大时

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
高价买进的战，是短期投资的一项策。以高价买进的战若要成功，必须具备三个条件：①必须具备有良好的展望股类。这类股富有良好的展望及获利率高等特点，股价会将随着这些因素变动，一旦下跌，还是可能再度成为人们争购的对象。②必须是行情看涨时。只要在行情的看涨期，即使目前不受人欢迎，但极可能提早恢复股票的知名度。③选择公司业绩良好的股类，在市场不景气时这些股东可能被沦落，一旦景气复生时，那些公司的业绩也会迅速恢复，其股价通常会大大上扬的。此时采取高价买进的策一定会成功。
用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动AR时，资产的变化可表示为（　　）。

答案：C
解析：
用DA表示总资产的加权平均久期，DL表示总负债的加权平均久期，VA表示总资产，VL表示总负债，R为市场利率，当市场利率变动时，资产和负债的变化可表示 为：△VA=-[DA×VA×△R／(1+R)]，△V1=-[D1×V1×△R／(1+R)]。

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