2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2019-12-08)

发布时间：2019-12-08

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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（）年。

【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少3年。

1、

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（）

Ⅰ.当事人的权利义务    

Ⅱ.证券投资顾问服务的方式

Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为      

Ⅳ.收费标准和支付方式

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资顾问服务协议应当包括下列内容：
（1）当事人的权利义务；（Ⅰ项正确）
（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）
（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅲ项正确）
（4）收费标准和支付方式；（Ⅳ项正确）
（5）争议或者纠纷解决方式；
（6）终止或者解除协议的条件和方式。

1、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

1、

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统。

I.姓名

II.证书编号

III.所在机构

IV.身份证号码

【组合型选择题】

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、III

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名（I项正确）、身份证号码（IV项正确）录入中国证券业执业证书管理系统。

1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。【选择题】

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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