2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（），沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。【选择题】

A.1995年5月

B.1985年7月

C.1985年5月

D.1995年7月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。1985年5月，沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。

2、做市商说法正确的是（）。 
Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求 
Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 
Ⅲ.能够增强市场透明度 
Ⅳ.受到严格监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：做市商特征：
（1）具有价格发现功能，有助于发现和提升企业价值；
（2）维持市场流动性，满足投资者投资需求；（Ⅰ正确）
（3）有效稳定市场价格，增强市场稳定性；（Ⅱ正确）
（4）能够增强市场的透明度；（Ⅲ正确）
（5）受到严格监管。（Ⅳ正确）

3、中国资本市场体系的主板市场包括（）。
Ⅰ.香港联合交易所 
Ⅱ.深圳证券交易所 
Ⅲ.上海证券交易所 
Ⅳ.台湾证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所（Ⅱ正确）和上海证券交易所（Ⅲ正确）。

4、

下列属于金融衍生工具市场特点的有（）。

Ⅰ.杠杆性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.虚拟性

Ⅳ.结构性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融衍生工具市场的特点有杠杆性（Ⅰ正确）、风险性（Ⅱ正确）和虚拟性（Ⅲ正确）。

5、目前，美国市场上证券化产品的规模已占债券总规模的（）。【选择题】

A.25%

B.32%

C.48%

D.60%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一直以来，贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个资产证券化产品市场中具有重要地位，目前美国市场上证券化产品的规模已占债券总规模的32%，其中75%都是MBS，规模达到5.75万亿美元。

6、下列说法正确的是（）。
Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅱ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东
Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等；公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利（Ⅰ正确）；股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东（Ⅱ正确）；股票实质上代表了股东对股份公司的所有权（Ⅲ正确），股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险；股票作为一种所有权凭证，有一定的格式（Ⅳ正确）。

7、下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。【选择题】

A.无记名股票转让相对简便

B.无记名股票安全性较差

C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：无记名股票有如下特点：
（1）股东权利归属股票的持有人；
（2）认购股票时要求一次缴纳出资；（D不符合题意）
（3）转让相对简便；（A不符合题意）
（4）安全性较差。（B不符合题意）
记名股票有如下特点：
（1）股东权利归属于记名股东；
（2）可以一次或分次缴纳出资；（C符合题意）
（3）转让相对复杂或受限制；
（4）便于挂失，相对安全。

8、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。
Ⅰ.现金分红
Ⅱ.派息
Ⅲ.发放红股
Ⅳ.股票分割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票分割不属于股利政策（Ⅳ错误）；股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息（Ⅰ、Ⅱ正确）、发放红股（Ⅲ正确）等方式回馈股东的制度与政策；股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

9、2018年3月12日，某年息10%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。如净价报价为102.15元，则按实际天数计算的实际支付价格为（）。【选择题】

A.103.12

B.104.07

C.105.11

D.102.88

正确答案:B

答案解析:选项B正确：累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+11天（3月）=70(天）；

10、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。【选择题】

A.2005.1.1

B.2004.12.31

C.2004.6.1

D.2003.10.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为2004年12月31日。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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