2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-20)

发布时间：2021-06-20

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计（）个会计年度或连续（）个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。【选择题】

A.5；3

B.5；2

C.3；3

D.3；2

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于公司长期未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东同样的表决权，可以参与公司经营决策，与普通股一同参加投票，这类表决权可以被称为优先股“恢复的表决权”。《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。需要注意的是，“恢复的表决权”并不是一直存在的，当公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有这类表决权。

2、影响利率期限结构形状的因素有（）。Ⅰ.收益率曲线曲度变化Ⅱ.对未来利率变动方向的预期Ⅲ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅳ.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在任一时点上，都有以下三种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。利率期限结构理论就是基于这三种因素分别建立起来的。

3、属于无面额股票特点的是（）。 Ⅰ.发行价格较灵活 Ⅱ.便于分割 Ⅲ.转让价格灵活 Ⅳ.分割时需要办理面额变更手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约朿，发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。（Ⅳ错误）

4、为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服务包括（）。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：（1）向投资者提供双边持续报价；（2）对投资者询价提供双边回应报价；（3）交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第（2）、（3）项规定的做市服务。

5、证券公司发行次级债务的说法正确的是（）。 Ⅰ.次级债务的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 Ⅲ.长期次级债务为定期债务Ⅳ.短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务（Ⅰ正确）。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务（Ⅱ正确）。长期次级债务应当为定期债务（Ⅲ正确），短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备（Ⅳ正确）。

6、按照来源的不同，利率风险可以分为（）。Ⅰ.重新定价风险Ⅱ.收益率曲线风险Ⅲ.基准风险Ⅳ.期权性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：利率风险是指利率的不利变动给金融机构的财务状况带来的风险。按照来源的不同，利率风险可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险四种类型。

7、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。 Ⅰ.可转换权证 Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可转换普通股 Ⅳ.可转换债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是可转换优先股（Ⅱ正确）、可转换债券（Ⅳ正确）。

8、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。【选择题】

A.S股

B.N股

C.H股

D.红筹股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

9、发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。Ⅰ.促使债券持有人转换股份Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧Ⅳ.保护债券投资人的利益【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权（Ⅰ正确），因此又被称为加速条款。同时也能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失（Ⅱ正确）。第Ⅲ项属于设置强制性转换调整条款的目的；第Ⅳ项属于回售条款的作用。

10、下面不是债券基本性质的为（）。【选择题】

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.在债券的存续期间内要求付息还本

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：债券基本性质：（1）债券属于有价证券；（选项A正确）（2）债券是一种虚拟资本；（选项B正确）（3）债券是债权的表现。（选项C正确）D项，债券是在约定的时间付息还本。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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