2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-07)

发布时间：2021-06-07

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。（选项ABC正确）

2、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险偏好是金融机构开展风险管理的基础前提，风险限额的设定的前提是确定金融机构的风险偏好。

3、中国证券业协会履行（）职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律（Ⅲ正确）、服务（Ⅰ正确）、传导（Ⅱ正确）”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

4、（）我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。【选择题】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。

5、只能在期权到期日执行的期权属于（）。【选择题】

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

6、通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（Ⅲ、Ⅳ正确）

7、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为；证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为；债券的托管一般是在商业银行。

8、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。【选择题】

A.美元

B.上市地货币

C.港元

D.人民币

正确答案:D

答案解析:选项D正确：境外上市外资股以人民币标明面值，采取记名股票的形式发行。

9、下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在大多数国家，社保基金分为两个层次：（1）国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；（2）由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

10、风险限额管理过程主要包括（）。Ⅰ.风险限额的设定Ⅱ.风险限额的监测Ⅲ.风险限额的调整Ⅳ.风险限额的控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无须存放于公司董事会决定的专项账户。 （ ）

正确答案：×
根据上市公司募集资金的数额和使用规定，应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

( )属于明文列示的内幕交易行为。

A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

C．发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

正确答案：D

公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式，明确授权内容和时效，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。 （ ）

正确答案：×

应用一根K线进行分析时，多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小。 （ ）

正确答案：√
应用一根K线进行分析时，多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小。

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