2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-10-25)

发布时间：2021-10-25

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易所是实行自律管理的（）。【选择题】

A.社会团体

B.机关单位

C.法人机构

D.公益组织

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国《证券法》规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。 

2、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：可转换债券具有双重选择权，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

3、记账式国债的特点描述错误的是（）。【选择题】

A.不记名，不挂失，可上市流通

B.上市后价格随行就市

C.安全性较好

D.发行成本低

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：记账式国债的特点是：可以记名、挂失；以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。

4、做市商及其做市业务人员不得有以下（）行为。Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易Ⅲ.利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据新《做市业务管理规定》，做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务，不得从事下列行为：（1）不履行或不规范履行报价义务；（2）利用内幕信息进行投资决策和交易；（3）利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动；（4）以不正当方式影响其他做市商做市；（5）与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益；（6）与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定，符合规定的回售、转售约定除外；（7）做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；（8）全国股转公司规定的其他行为。

5、根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人申请募集基金应提交文件有（）。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管协议草案Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.风险说明书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

6、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建（Ⅲ错误）。结算所实行无负债的每日结算制度，又称为“逐日盯市制度”。

7、封闭式基金分红方式是（）。【选择题】

A.现金方式

B.红利再投资

C.现金方式和红利再投资

D.现金方式或红利再投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：封闭式基金只能采用现金方式分红。

8、根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。【选择题】

A.实物

B.货帀

C.认购

D.实缴

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

9、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）。【选择题】

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

正确答案:D

答案解析:选项D正确：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务（需要承担责任）；代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务（不需要承担责任）。

10、保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本，计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本（计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%），但不得用于弥补保险公司日常经营损失，保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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