2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-01)

发布时间：2020-06-01

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券交易所是实行自律管理的（）。【选择题】

A.社会团体

B.机关单位

C.法人机构

D.公益组织

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。 

2、国际短期资金流动的类型包括（）。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易资金流动Ⅳ.保值性资金流动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查国际短期资金流动的类型。国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。国际长期资金流动包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

3、基金信息披露的分类不包括（）。【选择题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

4、由于电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场，这体现了全球金融市场的（）趋势。【选择题】

A.证券化

B.一体化

C.信息化

D.创新性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：由于电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场，这体现了全球金融市场的一体化趋势。

5、下列属于非柜台委托的是（）。 Ⅰ.人工电话委托或传真委托 Ⅱ.自助和电话自动委托 Ⅲ.网上委托 Ⅳ.柜台委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托包括人工电话委托或传真委托（Ⅰ正确），自助和电话自动委托（Ⅱ正确），网上委托（Ⅲ正确）。

6、（），沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。【选择题】

A.1995年5月

B.1985年7月

C.1985年5月

D.1995年7月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。1985年5月，沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。

7、下列不属于操作目标的是（）。【选择题】

A.货币供应量

B.短期货币市场利率

C.银行准备金

D.基础货币

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。中央银行通常采用的操作目标有短期货币市场利率、银行准备金、基础货币；作为中介目标的金融指标主要有：长期利率、货币供应量和银行信贷规模。

8、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。【选择题】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2004年10月，中国证监会和原中国银监会、中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。根据该办法，证券公司短期融资券是指“证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券”。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

9、B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。【选择题】

A.外币；人民币；境内

B.人民币；外币；境内

C.外币；人民币；境外

D.人民币；外币；境外

正确答案:B

答案解析:选项B正确：B股股票是以记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。

10、长期次级债务的借入期限在（）年以上。【选择题】

A.2

B.1

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次级债务为长期次级债务；借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级债务为短期次级债券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。 （ ）

正确答案：×

制成品的市场类型属于完全竞争市场类型。

正确答案：×

上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。

A．1 0130，当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股

B．100.1 000万股

C．1 000.1 000万股

D．100，9 999.9万股

正确答案：A

针对股票分红，可以采用的Alpha策略进行套利的做法是( )。

A．分红前卖出股票，买人股指期货

B．分红前买入股票并持有，卖出股指期货

C．分红前卖出股票，买入股指期货

D．分红前买入股票并持有，买入股指期货

正确答案：B
17.B【解析】分红前买入股票并持有，卖出股指期货，是因为分红期间股票通常会有正的超额收益，这样操作会有套利机会。

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