2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-11)

发布时间：2020-03-11

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、可转换债券的主要特征有（）。
Ⅰ.【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

2、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（）。
Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准，国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：

3、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.可转换债券
Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：货币市场基金不得投资于以下金融工具：

（1）股票；（Ⅰ正确）

（2）可转换债券；（Ⅱ正确）

（3）剩余期限超过397天的债券；

（4）信用等级在AAA级以下的企业债券；（Ⅳ正确）

（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；

（6）流通受限的证券；

（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

4、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。【选择题】

A.金融期货商品，金融期权商品

B.基础金融商品，金融期货商品

C.基础金融商品，金融衍生商品

D.现货商品，期货商品

正确答案:C

答案解析:选项C正确：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融产品和金融衍生商品相结合设计出的新型金融产品。

5、（）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。【选择题】

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.报备制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

6、目前，证券公司可以发行的债券品种包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。目前，中国证监会指定的《证券公司债务融资工具管理暂行规定》尚在征求意见阶段，根据该征求意见稿的思路，证券公司除上述几类债券外，还可发行收益凭证。中国证监会拟将证券公司债券、次级债和收益凭证归入证券公司债务融资工具这一大类统一监管。

7、

“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括（）。

Ⅰ.中国银行业监督管理委员会

Ⅱ.中国证券监督管理委员会

Ⅲ.中国银行

Ⅳ.中国人民银行

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“一行三会”是对中国人民银行（Ⅳ项正确）、中国银行业监督管理委员会（Ⅰ项正确）、中国证券监督管理委员会（Ⅱ项正确）、中国保险监督管理委员会这四家金融管理和监督部门的简称，它们构成了中国金融业分业监管的格局。

8、

欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

【选择题】

A.银行

B.保险公司

C.基金公司

D.券商

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。

9、客户发出委托指令的形式不能是（）。【选择题】

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托（书面形式）和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

10、2008年12月16日，（）股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。【选择题】

A.中国银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.国家开发银行

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2008年12月16日，国家开发银行股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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