2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-03)

发布时间：2020-10-03

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（）模式。【选择题】

A.客户结算

B.证券公司结算

C.法人结算

D.证券交易所结算

正确答案:C

答案解析:选项C正确：每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

2、证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是（）。【选择题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是诚信与资质。

3、以下不属于政府债券特征的是（）。【选择题】

A.免税待遇

B.收益稳定

C.安全性高

D.流动性差

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：政府债券的特征：（1）安全性高；（选项C属于）（2）流通性强；（3）收益稳定；（选项B属于）（4）免税待遇。（选项A属于）

4、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式                                            Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围        Ⅳ.发行定价方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：（1）发行主体的范围不同；（Ⅲ正确）（2）发行方式以及发行的审核方式不同；（Ⅰ正确）（3）担保要求不同；（Ⅱ正确）（4）发行定价方式不同。（Ⅳ正确）

5、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。【选择题】

A.下降

B.增加

C.不变

D.无法判定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

6、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。 【选择题】

A.银行间同业拆借市场

B.票据贴现市场

C.银行间债券市场

D.债券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国目前已形成了包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场，其中，银行间债券市场在货币市场中发挥了主导作用。债券市场和货币市场同属于我国金融市场体系。

7、证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合的要求是（）。Ⅰ.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的15%计算风险资本准备Ⅱ.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的10%计算风险资本准备Ⅲ.按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码Ⅳ.根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码（Ⅲ正确）；根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本（Ⅳ正确）；对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（Ⅰ错误）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备（Ⅱ错误）（其中，股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号----套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲、自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%，其中，股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的计算。

8、我国A股账户不可用于买卖（）。【选择题】

A.上市基金

B.债券

C.人民币普通股票

D.B股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。

9、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行（香港） Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行 Ⅳ.渣打银行【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查中国香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行（香港）发行。

10、下列不属于委托指令基本内容的是（）。【选择题】

A.证券品种

B.证券账号

C.委托价格

D.席位代码

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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