2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-01-10)
发布时间:2021-01-10
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在()。Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.有国家主权保障 Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在:(1)资金来源广、发行规模大;(Ⅰ正确)(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(Ⅲ正确)(4)以自由兑换货币作为主要计量货币。(Ⅳ正确)
2、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是()。【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
3、()是防范资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等可能给经济主体带来损失的金融市场功能。【选择题】
A.价格发现
B.资金融通
C.风险管理
D.降低搜寻成本和信息成本
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失,金融市场通过风险管理来防范以上风险。
4、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。【选择题】
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本
正确答案:A
答案解析:选项A正确:2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5、()是指在交易所内,以约定的时间和价格进行交易的标准化的金融商品合约,它以外汇、利率、个股和股票价格指数等为标的物,是一种派生的金融工具。【选择题】
A.金融期权
B.金融现货
C.金融互换
D.金融期货
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融期货是指在交易所内,以约定的时间和价格进行交易的标准化的金融商品合约,它以外汇、利率、个股和股票价格指数等为标的物,是一种派生的金融工具。
6、在间接融资方式下,融资的主动权主要掌握在()手中。【选择题】
A.资金需求者
B.资金供应者
C.金融中介机构
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确:本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。
7、股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。【选择题】
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票市场价格的最直接影响因素是供求关系,其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
8、基金自身投资活动产生的税收包括()。Ⅰ.所得税Ⅱ.营业税Ⅲ.印花税Ⅳ.增值税【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金自身投资活动产生的税收包括:(1)增值税; (2)印花税; (3)所得税。
9、连续竞价的确定原则有()。 Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ.所有交易以同一价格成交【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:连续竞价的确定原则有:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;(Ⅰ正确)(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交;(Ⅱ正确)(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;(Ⅲ正确)
10、开放式基金的基金份额总额是()。【选择题】
A.固定的
B.不固定的
C.证券公司事先确定的
D.相关部门根据年度发行量按比例分配的
正确答案:B
答案解析:选项B正确:开放式基金的基金份额总额是不固定的。开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
不同资料使用者对同一比率的解释和评价通常是一致的。( )
不同资料使用者对同一比率的解释和评价,基本上应该一致,但有时候可能发生矛盾。
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以____;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。( )
A.责令整改记过处分
B.责令整改监管谈话
C.吊销营业执照记过处分
D.吊销营业执照监管谈话
32.B【解析】《公司债券发行试点办法》第二十八条规定,公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。
有价证券的基本特征有( )。 A.期限性 B.风险性 C.流通性 D.收益性
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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