2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-12)

发布时间：2021-08-12

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着（）与（）。【选择题】

A.市场风险    合规风险

B.外部风险    内部风险

C.系统风险    非系统风险

D.市场风险    政策风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

2、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）。【选择题】

A.常规性工具

B.补充性工具

C.选择性工具

D.新工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。除以上常规性、选择性货币政策工具外，中央银行有时还运用一些补充性货币政策工具，对信用进行直接控制和间接控制。

3、 百慕大式权证可以在（）行权。【选择题】

A.权证到期日之前任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之后任何交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

4、可转债一般期限不超过（）年，其投资者转股前作为债券持有人、转股后作为普通股股东在股东表决权、利润分配及剩余财产分配上均不同于优先股投资者。【选择题】

A.6

B.7

C.8

D.9

正确答案:A

答案解析:选项A正确：优先股和可转债的区别：与可转债相比，优先股没有固定期限，且未必含有转股条款。可转债一般期限不超过6年，其投资者转股前作为债券持有人、转股后作为普通股股东在股东表决权、利润分配及剩余财产分配上均不同于优先股投资者。

5、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。Ⅰ.资产收益权 Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权 Ⅳ.选择管理者权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股东权是一种综合权利，包括资产收益权（Ⅰ正确）、重大决策权（Ⅲ正确）、选择管理者权（Ⅳ正确）等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

6、资本市场包括（）。Ⅰ.股票及衍生品市场Ⅱ.债券及衍生品市场Ⅲ.期货及衍生品市场Ⅳ.中长期资金借贷品市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷品市场；广义的资本市场还包括为国民经济发展和企业经营运行发挥稳定作用的期货市场。

7、下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。【选择题】

A.A股账户

B.基金账户

C.期权账户

D.B股账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。

8、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。【选择题】

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

9、证券投资基金托管人是（）权益的代表。【选择题】

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管人是基金份额持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

10、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。【选择题】

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

.在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交。（ ）

正确答案：√

在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

正确答案：×

获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7

B．5

C．3

D．1

正确答案：C
获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

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