2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-06)

发布时间：2019-11-06

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、优先股票的特征为（）。
Ⅰ.股息分配优先
Ⅱ.剩余资产分配优先
Ⅲ.股息率固定
Ⅳ.一般无表决权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：优先股票的特征包括：

（1）股息率固定；（Ⅲ正确）

（2）股息分派优先；（Ⅰ正确）

（3）剩余资产分配优先；（Ⅱ正确）

（4）一般无表决权。（Ⅳ正确）

2、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。【选择题】

A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B.境内资产证券化和离岸资产证券化

C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等；
根据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化；
根据证券化产品的属性分类，可以将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

3、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。【选择题】

A.物权

B.所有权和转让权

C.债权债务

D.处置权

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以下四个基本要素：

（1）债券的票面价值；

（2）债券的到期期限；

（3）债券的票面利率；

（4）债券发行者名称。

4、股票买卖印花税由（）在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。【选择题】

A.证券经纪商

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。

5、下列说法错误的是（）。 
Ⅰ.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间
Ⅱ.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高
Ⅲ.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高 
Ⅳ.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：市场利率趋于上升，限制了销售商确定销售价格的空间（Ⅰ错误）；市场利率趋于下降，为销售商确定销售价格拓宽了空间。国债承销手续费来源于其承销金额，为促进分销活动，承销商可能会降低价格（Ⅲ错误）。

6、对同一交割日对同一债券的买和卖相互抵消，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额的是（）。【选择题】

A.交易

B.清算

C.交收

D.交割

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券的清算是指对同一交割日对同一债券的买和卖相互抵消，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

7、

下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是（）。

【选择题】

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

正确答案:C

答案解析:选项C描述错误：上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。

8、

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。

Ⅰ.场内不挂牌分销

Ⅱ.场内挂牌分销

Ⅲ.场外签订分销合同

Ⅳ.境外分销

【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌（Ⅱ正确）、场外签订分销合同（Ⅲ正确）和试点商业银行柜台销售的方式分销。

9、下列说法中，不符合金融衍生工具的发展趋势的有（）。【选择题】

A.衍生产品的创新定价和套期保值

B.衍生产品的高杠杆化

C.金融衍生品市场的国际化

D.信用分析和信用衍生产品的开发

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融衍生产品是一把双刃剑。尽管近年来震动世界金融体系的危机和风波似乎都与金融衍生品有关，但金融衍生产品仍处于一个良好的发展态势之中：（1）衍生产品的创新定价和套期保值（选项A不符合题意）；（2）信用分析和信用衍生产品的开发（选项D不符合题意）；（3）金融衍生品市场的国际化（选项C不符合题意）。

10、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。【选择题】

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：冲击成本是机构大户面临的流动性成本的重要表现，是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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