2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-24)

发布时间：2021-12-24

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券交易所的交易采取的组织方式是（）。【选择题】

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所的交易采取经纪制；场外交易采取做市商制，即投资者直接与证券商进行交易。

2、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）。Ⅰ.具有良好的公司治理机制 ；Ⅱ.核心资本充足率不低于4%Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近1年没有违法、违规行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（Ⅰ正确）（2）核心资本充足率不低于4%；（Ⅱ正确）（3）最近3年连续盈利；（Ⅲ正确）（4）贷款损失准备计提充足；（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（6）最近3年没有重大违法、违规行为；（Ⅳ错误）（7）中国人民银行要求的其他条件。

3、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。Ⅰ.操作风险只可能带来损失，不能够带来收益Ⅱ.对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响 而产生的次生风险，很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等【选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。

4、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。【选择题】

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

5、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。【选择题】

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

6、根据委托订单的数量，委托指令包括（）。 Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托Ⅲ.买进委托Ⅳ.卖出委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据委托订单数量，委托指令包括整数委托（Ⅰ正确）和零数委托（Ⅱ正确）；根据买卖证券的方向，委托指令有买进委托和卖出委托。

7、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。【选择题】

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

8、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.股权市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

9、以下关于股票合并的说法正确的是（）。Ⅰ.股票合并又称并股 Ⅱ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅲ.并股常见于高价股 Ⅳ.股票合并又称拆细【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”（Ⅰ正确），是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降（Ⅱ正确），股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。

10、证券市场融资是一种（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.短期融资

D.弱市场性融资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近（ ）的简要利润表、不少于最近（ ）的简要资产负债表、不少于最近（ ）的简要现金流量表。

A．三年，一年末，一年

B．三年，三年末，三年

C．一年，三年末，三年

D．三年，三年末，一年

正确答案：D

发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

A.3000，5000

B.4000，5000

C.3000，6000

D.4000，6000

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第 34 题 财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A．1，3

B．1，4

C．2，3

D．2，4

正确答案：C
财务公司要作为询价对象，应成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

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