2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-15)

发布时间：2019-11-15

---

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。【选择题】

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

2、根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：

（1）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（Ⅳ正确）

（2）有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（Ⅲ正确）

（3）已经办理有效的执业责任保险；（Ⅱ正确）

（4）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。（Ⅰ正确）

3、基金一般反映的是（）。【选择题】

A.债权债务关系

B.信托关系

C.借贷关系

D.所有权关系

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金反映的是信托关系，公司型基金除外；股票反映的是所有权关系；债券反映的是债权债务关系。

4、（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。【选择题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

5、新上证综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的（）为基期。【选择题】

A.流通股数

B.发行量

C.总市值

D.全部股票数

正确答案:C

答案解析:选项C正确：新上证综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的总市值为基期。

6、长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取（）。【选择题】

A.宽松性货币政策

B.紧缩性货币政策

C.中性货币政策

D.积极性货币政策

正确答案:B

答案解析:选项B正确：紧缩性的货币政策是通过削减货币供应的增长率来降低总需求水平，在这种政策下，取得信贷较为困难，利息率也随之提高。因此，在通货膨胀较严重时，采用紧缩性的货币政策较合适。

7、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。
Ⅰ.客户身份识别制度
Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度
Ⅳ.交易记录保存制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司反洗钱工作的基本制度包括：建立健全客户身份识别制度（Ⅰ项正确）、客户身份资料和交易记录保存制度（Ⅳ项正确）、大额交易和可疑交易报告制度（Ⅱ项正确）。

8、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政

9、根据《证券法》有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于（）万元。【选择题】

A.1000

B.3000

C.5000

D.6000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008〕7号）规定，公开发行企业债券必须符合下列条件：股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。

10、基金销售支付机构应（）并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。【选择题】

A.由中国证监会审批

B.按规定在中国证监会备案

C.按规定在中国证券业协会备案

D.由中国证券业协会审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。