2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-09)

发布时间：2020-02-09

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、沪深300股指期货合约的交易代码是（）。【选择题】

A.IC

B.IF

C.T

D.TF

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300股指期货合约的交易代码是IF，IC是中证500股指期货合约的交易代码，T是10年期国债期货合约的交易代码，TF是5年期国债期货合约的交易代码。

2、当前IAIS主要在（）方面发挥着重要作用。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅲ属于巴塞尔委员会的主要宗旨。

3、VaR的应用真正兴起始于（）年。【选择题】

A.1993

B.1996

C.2000

D.2001

正确答案:A

答案解析:选项A正确：VaR的应用真正兴起始于1993年，30国集团把它作为处理衍生工具的最佳典范方法进行推广。

4、融资期限在一年及一年以下的金融市场是（）。【选择题】

A.资本市场

B.回购市场

C.股票市场

D.货币市场

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场；

资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

5、货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是（）。【选择题】

A.凯恩斯

B.李嘉图

C.费雪

D.弗里德曼

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是弗里德曼。

6、根据委托时效限制分类的委托指令有（）。
Ⅰ.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：根据委托时效限制，分为当日委托（Ⅰ正确）、当周委托、无期限委托、开市委托（Ⅳ正确）和收市委托；

委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；

根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；

根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托等。

7、

境内居民个人可以用（）从事B股交易。

Ⅰ.现汇存款

Ⅱ.外币现钞存款

Ⅲ.外币现钞

Ⅳ.从境外汇入的外汇资金

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内居民个人可以用现汇存款（Ⅰ项正确）、外币现钞存款（Ⅱ项正确）以及从境外汇入的外汇资金（Ⅳ项正确）从事B股交易，但不允许使用外币现钞（Ⅲ项错误）。

8、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所
Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东所持股票的编号
Ⅳ.各股东取得股份的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（Ⅰ正确）及住所、各股东所持股份数（Ⅱ正确）、各股东所持股票的编号（Ⅲ正确）以及各股东取得股份的日期（Ⅳ正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

9、不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是（）。【选择题】

A.市价委托

B.限价委托

C.停止损失委托

D.停止损失限价委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是市价委托。

10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。【选择题】

A.场内交易市场

B.柜台交易市场

C.场外交易市场

D.店头交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下属于承销说明书内容的是( )。（1分）

A．承销方式

B．承销股票的种类、数量、金额及发行价格

C．违约责任

D．承销期及起止日期

正确答案：ABD
90. ABD【解析】承销说明书应包括以下内容：①承销商和发行人名称；②承销方式；③ 承销股票的种类、数量、金额及发行价格；④承销团各成员的承销份额；⑤承销期及起止日期： ⑥承销费用及计算、支付方式；⑦承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；⑧ 中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。（ ）

正确答案：×

金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动．

A．金融期货合约

B．金融期货

C．金融远期合约

D．金融期权合约

正确答案：D
【解析】答案为D．金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动．

债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有( )。

A、债务融资具有财务杠杆的作用

B、债务融资成本财务风险较小

C、债务融资利息的支付具有冲减税基的作用

D、债务融资一般不会产生对企业的控制权问题

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