2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-01)

发布时间：2021-12-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为（）。【选择题】

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.绩优股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：红筹股不是外资股，是在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2、凭证式债券是债权人认购债券的（）。【选择题】

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

正确答案:C

答案解析:选项C正确：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

3、上证综合指数是（）。Ⅰ.以全部上市股票为样本 Ⅱ.以经流动性调整后的全部上市股票为样本 Ⅲ.以股票发行量为权数 Ⅳ.按加权平均法计算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上证综合指数是以全部上市股票为样本（Ⅰ正确），以股票发行量为权数（Ⅲ正确），按加权平均法计算（Ⅳ正确）。

4、有甲、乙、丙、丁投资者4人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13: 35；乙的卖出价格10.40元，时间13: 40；丙的卖出价10.75元，时间13: 25；丁的卖出价10.40元，时间是13: 38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。【选择题】

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.甲、丁、乙、丙

D.丙、甲、丁、乙

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据价格优先，时间优先原则，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。因此这四位投资者交易的优先顺序为丁、乙、甲、丙。

5、目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。Ⅰ.审批Ⅱ.协议Ⅲ.注册Ⅳ.做市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议（Ⅱ正确）和做市（Ⅳ正确）。

6、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。【选择题】

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金业绩评价指标最著名的是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。其中，詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标，特雷诺指数是一种评估基金业绩的综合指标，夏普指数把资本市场线作为评估标准，是在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式。

7、上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。【选择题】

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

8、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

9、金融期权的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投机Ⅲ.盈利  Ⅳ.价格转移【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期权的基本功能包括：（1）套期保值功能；（Ⅰ正确）（2）价格发现功能；（3）投机功能；（Ⅱ正确）（4）盈利功能。（Ⅲ正确）

10、关于地方政府债券论述正确的是（）。【选择题】

A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D.地方政府债券又称为地方公债或地方债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：A项，地方政府债券通常分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。B项，一般责任债券是地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，专项债券是为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。C项，地方政府债券是政府债券的形式之一，在新中国成立初期就已经存在。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）

正确答案：√

进行股份制改组的上市企业主要来源于（ ）。

A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市

正确答案：BCD
上市公司的形成来源主要有：(1)历史遗留问题企业，这类公司是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司；(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司；(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为3～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（ ）

正确答案：×

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