2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-11)

发布时间：2019-11-11

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。【选择题】

A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定，收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

3、中小板市场从属于（）。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:A

答案解析:

4、公开市场业务的缺点是（）。Ⅳ.干扰因素多【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

5、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【选择题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.交易参与人

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

6、

下列经济现象中的（）会引起股票市场的行情看涨。

【选择题】

A.人民币汇率上升

B.宏观经济发展数据低于预期

C.央行宣布增发长期建设用国债

D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

7、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。

8、监督管理黄金市场的是（）。【选择题】

A.中国人民银行

B.证券监督管理委员会

C.国务院

D.银行保险监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责之一包括监督管理黄金市场。

9、下列属于全国社保基金境外投资可以投资的品种或者工具的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（2）外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；（Ⅱ正确）（3）中国政府或者企业在境外发行的债券；（4）银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；（Ⅰ正确）（5）股票；（Ⅳ正确）（6）基金；（7）掉期、远期等衍生金融工具；（Ⅲ正确）（8）财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。

10、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担（）。【选择题】

A.有限连带责任

B.无限连带责任

C.有限责任

D.无限责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。

道氏理论认为，在所有价格中，（ ）是最重要的价格。

A．开盘价

B．收盘价

C．买人价

D．卖出价

正确答案：B
道氏理论认为，在所有价格中，收盘价最重要。

按照国际金融大市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。( )

正确答案：√
私募方式不需要使用严格的招股说明书。

在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是()。

A.行政管理部

B.信息技术部

C.财务部

D.市场部

正确答案：ABC

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