2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-18)

发布时间：2019-11-18

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、金融期权的主要功能包括（）。 Ⅳ.套利功能【组合型选择题】

A.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要功能包括：（4）套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（Ⅳ正确）

2、企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）等因素确定。
Ⅰ.信用等级
Ⅱ.风险程度
Ⅲ.市场供求状况
Ⅳ.市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级（Ⅰ正确）、风险程度（Ⅱ正确）、市场供求状况等（Ⅲ正确）因素确定。

3、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）的，无须取得证券自营业务资格。【选择题】

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货市市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

4、上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（）。 
Ⅰ.上市公司的盈利能力具有可持续性 
Ⅱ.上市公司的财务状况良好 
Ⅲ.上市公司最近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为 
Ⅳ.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司公开发行证券条件的一般规定包括：
（1）上市公司组织机构健全、运行良好；
（2）上市公司的盈利能力具有可持续性；（Ⅰ正确）
（3）上市公司的财务状况良好；（Ⅱ正确）
（4）上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为；（Ⅲ错误）
（5）上市公司募集资金的数额和使用符合规定；
（6）上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为。（Ⅳ正确）

5、银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）。【选择题】

A.债券远期交易

B.债券回购交易

C.债券现券交易

D.债券期货交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品。

6、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。
Ⅰ.价值直接交换的场所                                          
Ⅱ.财产权利直接交换的场所
Ⅲ.风险直接交换的场所                                        
Ⅳ.直接和间接融资的场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券市场具有以下特征：

（1）证券市场是价值直接交换的场所；（Ⅰ项正确）

（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（Ⅱ项正确）

（3）证券市场是风险直接交换的场所。（Ⅲ项正确）

7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。【选择题】

A.价格信息

B.发行人基本情况

C.经营情况

D.公司治理结构

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

8、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。【选择题】

A.对冲

B.实物交割

C.现金交割

D.转手交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

9、按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息；并且，募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

10、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量硬不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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