2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-14)

发布时间：2021-05-14

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、通货膨胀形势下，中央银行相应的政策调控应当是（）。Ⅰ.提高法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.买进有价证券Ⅳ.减少商业银行上交的法定存款准备金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通胀时，中央银行应当采取紧缩性政策，提高法定存款准备金率（Ⅰ正确）、提高再贴现率（Ⅱ正确）是紧缩政策；买进有价证券、减少商业银行上交的法定存款准备金是扩张性政策。（Ⅲ、Ⅳ错误）

2、我国发行金融债券的政策性银行包括（）。Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国人民银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行（Ⅰ正确）、国家开发银行（Ⅱ正确）、中国农业发展银行。中国银行是商业银行；中国人民银行是我国的中央银行。

3、从产品属性看，权证是一种（）。【选择题】

A.期权

B.远期

C.期货

D.互换

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。

4、国债按资金用途分类（）。Ⅰ.建设国债 Ⅱ.战争国债 Ⅲ.赤字国债 Ⅳ.特种国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按资金用途不同，国债可以分为赤字国债（Ⅲ正确）、建设国债（Ⅰ正确）、战争国债（Ⅱ正确）和特种国债（Ⅳ正确）。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目。战争国债专指用于弥补战争费用的国债。

5、无记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属股票的持有人 Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资 Ⅲ.转让相对简便 Ⅳ.安全性较差【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。

6、证券市场监管的“三公”原则指的是（）。【选择题】

A.公平、公开、公允

B.公开、公允、公明

C.公平、公开、公正

D.公开、公正、公明

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化；公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利；公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。【选择题】

A.特种国债

B.赤字国债

C.建设国债

D.战争国债

正确答案:C

答案解析:选项C正确：建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。战争国债专指用于弥补战争费用的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

8、通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（）。【选择题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是行政手段。法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现。经济手段通过运用利率政策、公开市场业务等经济手段，对证券市场进行干预。

9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。【选择题】

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

10、下列属于证券登记结算公司职能的是（）。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受发行人委托派发证券权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券法》，证券登记结算机构履行以下职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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