2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-09)

发布时间：2019-11-09

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。【选择题】

A.5％，10％

B.10％，20％

C.10％，25％

D.15％，25％

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

2、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是基金管理人。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。

3、投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是（）。【选择题】

A.主板市场

B.纳斯达克市场

C.二板市场

D.场外交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主板市场上市的公司成熟性好，知名度高，投资人一般都是风险规避或风险中立者。

4、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是指（）。【选择题】

A.投资性资金流动

B.国际证券投资

C.保值性资金流动

D.投机性资金流动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投机性资金的流动，是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动。目前，国际投机资金的规模越来越大，投机性资金的流动构成了短期资本流动的主体。

5、深圳证券交易所于（）正式营业。【选择题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

6、

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。

【选择题】

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。

7、

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

Ⅰ.控制权

Ⅱ.监管权

Ⅲ.现场检查权

Ⅳ.非现场检查权

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权（Ⅱ正确）和现场检查权（Ⅲ正确）。

8、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

9、某投资者以100元的价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率是（）。【选择题】

A.8.6%

B.9.12%

C.10.85%

D.12.24%

正确答案:C

答案解析:

10、风险管理的流程主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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