2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-05)

发布时间：2019-11-05

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ.变更公司章程中的一般条款
Ⅳ.变更业务范围或者注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构（Ⅱ正确）；变更业务范围或者注册资本（Ⅳ正确）；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（Ⅰ正确）；变更公司章程中的重要条款；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。

2、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。
Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券
Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券
Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品
Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：

（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）

（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；（Ⅱ正确）
（3）资产支持证券、金融衍生品 ；（Ⅲ正确）
（4）中国证监会认可的其他投资品种。（Ⅳ正确）

3、深证成分股指数由（）家成分股组成。【选择题】

A.300

B.400

C.500

D.600

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，按一定标准选出500家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

4、

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。

Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策

Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理

Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：

（1）认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策（Ⅰ项正确），依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理（Ⅱ项正确）；

（2）依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议（Ⅲ项正确）；

（3）中国证监会授予的其他职责（Ⅳ项正确）。

5、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。【选择题】

A.蓝筹股

B.红筹股

C.法人股

D.外资股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。

6、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。【选择题】

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

7、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。
Ⅰ.资产收益权                                                              
Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权
Ⅲ.重大决策权                                                              
Ⅳ.选择管理者权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权（Ⅰ正确）、重大决策权（Ⅲ正确）、选择管理者权等（Ⅳ正确）。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

8、

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。  

Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：

（1）中国证监会及其派出机构传送的文件；（Ⅰ正确）

（2）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；（Ⅱ正确）

（3）证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；（Ⅲ正确）

（4）有关媒体，经证实后予以记录；（Ⅳ正确）

（5）投诉，经核实后予以记录；

（6）其他合法途径。

9、个人投资者的特点包括（）。Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者的特点包括以下四个方面：（1）资金规模有限；（2）专业知识相对匮乏；（3）投资行为具有随意性、分散性和短期性；（4）投资的灵活性强。

10、标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为（）。【选择题】

A.10

B.100

C.1000

D.10000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为10，采用加权平均法进行计算，以股票上市量为权数，按基期进行加权计算。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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