2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-31)

发布时间：2019-10-31

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。【选择题】

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

2、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【选择题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.直接信用控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；选项D不符合题意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。

3、依据（），可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。【选择题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；

选项A：根据在一定条件下，优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，分为可赎回优先股和不可赎回优先股；

选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；

选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股。

4、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。【选择题】

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

5、

股票的发行制度包括（）。

Ⅰ.审批制

Ⅱ.登记制

Ⅲ.核准制

Ⅳ.注册制

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅲ正确）和注册制（Ⅳ正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

6、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。【选择题】

A.发行在外的总股本数

B.可回收股本数

C.可流通股本数

D.剩余股本数

正确答案:C

答案解析:选项C正确：创业板指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。

7、投资QDII基金时应注意的风险有（）。
Ⅰ.汇率风险  
Ⅱ.国别风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：QDII基金的投资风险有：

（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确）

（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ正确）

（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（Ⅲ正确）

（4）流动性风险。（Ⅳ正确）

8、基金管理费费率的大小通常（）。【选择题】

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低；反之，基金规模越小，则风险越大，基金管理费费率就越高。

9、政府发行债券所筹集资金的用途有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策， 在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

10、【选择题】

A.10%

B.10.56%

C.11.11%

D.13.28%

正确答案:C

答案解析:

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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