2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于股票和债券，下列描述错误的有（）。
Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 
Ⅱ.债券属于公司的负债 
Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债 
Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：第Ⅰ项，公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；第Ⅲ项，股票所筹措的资金应列入公司资本；第Ⅳ项，发行股票的经济主体只能是股份有限公司，而发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。

2、我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%（选项B错误）；投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%（选项C错误）；保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产（选项D错误）。

3、股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。【选择题】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.1/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司股东大会做出修改公司章程、増加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】

A.间接

B.垂直

C.松散

D.分别

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。

5、公开发行可转换公司债券必须满足的条件有（）。【选择题】

A.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

C.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：除一般规定的条件以外，公开发行可转换公司债券还必须满足以下条件：

（1）最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；（选项A错误）

（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；（选项B正确）

（3）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（选项C错误）

6、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。【选择题】

A.3年以上（含3年）

B.5年以上（含5年）

C.5年以上（不含5年）

D.3年以上（不含3年）

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2013年3月15日，原中国保监会修订了《保险公司次级定期债务管理暂行办法》。根据该办法，保险公司次级债是指“保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务”。保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本。计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，但不得用于弥补保险公司日常经营损失，保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保。

7、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计（）个会计年度或连续（）个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。【选择题】

A.5；3

B.5；2

C.3；3

D.3；2

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于公司长期未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东同样的表决权，可以参与公司经营决策，与普通股一同参加投票，这类表决权可以被称为优先股“恢复的表决权”。《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。需要注意的是，“恢复的表决权”并不是一直存在的，当公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有这类表决权。

8、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.10 000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

9、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

10、2019年1月，经国务院批准，合格境外机构投资者（QFII）总额度由（）亿美元调整至（）亿美元。【选择题】

A.3000    1500

B.1500    3000

C.2500    1000

D.1000    2500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2019年1月，经国务院批准，合格境外机构投资者（QFII）总额度由1500亿美元调整至3000亿美元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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