2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-02-24)

发布时间：2021-02-24

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。Ⅰ.住址证明Ⅱ.证券账户注册申请表Ⅲ.本人身份证及复印件 Ⅳ.单位介绍信或街道证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（Ⅱ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）。

2、中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

3、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.2个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

4、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第一个层次是由（）制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

5、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

6、下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。 

7、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：（1）真实、合法的资金和账户（Ⅰ项正确）；（2）业务隔离（Ⅲ项正确）；（3）明确授权（Ⅱ项正确）；（4）风险监控（Ⅳ项正确）；（5）报告制度。

8、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（Ⅰ正确）、信守承诺（Ⅲ正确）、信息披露（Ⅳ正确）等义务。

9、证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

10、公司合并的种类包括（）。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并 Ⅲ.派生合并 Ⅳ.创新合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司合并可以采取吸收合并（Ⅰ正确）和新设合并（Ⅱ正确）两种方式。所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散；所谓新设合并，是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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