2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-28)

发布时间：2022-05-28

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【选择题】

A.逐渐增加

B.固定不变

C.不固定

D.逐渐减少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

2、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。【选择题】

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（选项D正确）（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3、下列关于法，说法正确的是（）。Ⅰ.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性Ⅱ.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性Ⅲ.法是以权利和义务为内容的社会规范Ⅳ.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：法的特征包括：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

4、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（Ⅰ正确）（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（Ⅱ错误）（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录；（Ⅲ正确）（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（Ⅳ正确）（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。【选择题】

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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