2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-10)
发布时间:2022-01-10
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】
A.监管机构
B.证券交易所
C.协会
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。
2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;(Ⅰ项正确)(2)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;(Ⅱ项错误)(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;(5)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(Ⅲ项正确)(6)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;(Ⅳ项正确)(7)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3 年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;(8)中国证监会规定的其他条件。
3、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。【选择题】
A.内部制衡性
B.可控性
C.全面性
D.全流程风控
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。(1)全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离,并建立相应的制约机制,防范利益冲突。(3)全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险可测、可控、可承受,保障可持续经营。
4、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
5、()作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】
A.上市公司
B.商业银行
C.中央银行
D.证券公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%,目前减半征收。( )
A.正确
B.错误
B
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前减半征收。
证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益,这属于( )的特点。
A.强式有效市场
B.弱式有效市场
C.混合有效市场
D.半强式有效市场
36.A【解析】在强式有效市场中,证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额 收益。
资产配置的恒定混合策略的特征包括( )。
A.无论市场如何变动,都不采取行动
B.支付模式为向下凹型
C.在易变、波动的市场环境中有利
D.对市场流动性要求适中
A项是恒定投资策略的方法。
从波浪理论自身的构造看,它有许多不足之处。( )
了解波浪理论的基本思想、主要原理。见教材第六章第二节,P301。
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