2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-23)

发布时间：2020-06-23

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。【选择题】

A.中国基金业协会

B.中国证监会

C.基金管理人

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

2、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。【选择题】

A.20%

B.50%

C.75%

D.35%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

3、上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司必须公开披露的信息内容主要包括：（1）招股说明书；（2）上市公告书（Ⅰ项正确）；（3）定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）（Ⅱ、Ⅲ项正确）；（4）临时报告（Ⅳ项正确）。

4、（）是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权合约是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

5、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票质押率上限不得超过60%；（Ⅳ项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅱ项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（Ⅲ项说法正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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