2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-03)
发布时间:2021-12-03
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、有权召集持有人大会的机构是()。【选择题】
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。
2、在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。【选择题】
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
3、下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。Ⅰ.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金Ⅲ.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金。证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
4、违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得(Ⅰ正确),并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款(Ⅲ正确);没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款(Ⅱ正确);对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款(Ⅳ正确)。
5、以下属于证券公司可投资对象的是()。 Ⅰ.国际开发机构人民币债券 Ⅱ.短期融资券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.央行票据【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券,主要包括: (1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象,主要包括股票、债券、证券投资基金等。(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力,因此债券基金的投资者不能忽视这种风险,必须适当购买一些股票基金。( )
考点:了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节,P37。
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。( )
跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。
公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。( )
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P108。
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