2020年法律职业资格考试《商经法》知识点：证券法概述

发布时间：2020-09-24

距离2020年法律职业资格考试的时间越来越近，小伙伴们复习的怎么样了？为了帮助大家顺利通过考试，今天51题库考试学习网分享了2020年法律职业资格考试《商经法》的知识点：证券法概述，一起来看看吧！

一、证券的概念与特征 ★★

证券是表示一定权利的书面凭证，即载明并代表一定权利的文书。我国的资本证券主要包括股票、债券、证券投资基金券以及经国务院依法认定的其他证券。

证券具有以下法律特征：

1.证券具有投资属性。

2.证券是持券人财产权利的凭证。

3.证券是可以流通的权利凭证。

股票和债券的区别：

1.发行主体：股票发行限于股份公司；债券发行不限于股份公司，有限公司也可以发行。

2.风险不同：股票投资风险大，债券风险较小。

3.法律性质不同：股票代表股权，债券代表的是债权债务关系。

【经典真题】股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？

A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体

B.股票和债券具有相同的风险性

C.债券的流通性强于股票的流通性

D.股票代表股权，债券代表债权

【答案】D

二、证券市场

证券市场是公司债券、股票、证券投资基金份额、金融债券、政府债券、外国债券等有价证券及其衍生品（如期货、期权等）发行和交易的场所，其目的和实质是募集和融通资金并取得预期利益。

（一）证券发行市场

证券发行市场（一级市场），它是通过发行证券进行筹资的市场。它提供筹资、投资渠道，将投资者的闲散资金转化为生产资本。发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构（如基金会等）；认购人即投资者；中介人指证券公司、会计师、律师和资产评估机构等。

（二）证券流通市场

证券流通市场（二级市场），是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。证券交易市场的交易形式主要有两种，即证券交易所和场外交易市场。场外证券交易市场是指依法设立的非上市证券进行交易的市场（主要针对未上市股票）。

三、证券法的基本原则

证券法是指证券募集、发行、交易、服务、市场监管的法律规范的总和。证券法适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用证券法。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。根据证券法的规定，我国证券法的基本原则包括以下内容：

1.保护投资者合法权益的原则。

2.公开、公平、公正原则。（三公原则）

3.平等、自愿、有偿、诚实信用的原则。

4.合法原则。

5.国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。

以上就是今天分享的全部内容了，希望对你们有所帮助，想要了解更多的考试知识点，可以关注51题库考试学习网法律职业资格考试频道的更新。最后，预祝大家在接下来的考试中一切顺利，取得理想的成绩！

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