2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-10-27)

发布时间：2021-10-27

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法中，影响证券收益的经济变量有（）。Ⅰ. 工业产值指数Ⅱ. 长期政府债券与短期政府债券收益率差额Ⅲ. 未预期的通货膨胀率Ⅳ. 投机级债券与高等级债券收益率差额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：影响证券收益的有四个经济变量：工业产值指数（Ⅰ项正确）、未预期的通货膨胀率（Ⅲ项正确）、长期政府债券与短期政府债券收益率差额（Ⅱ项正确）、投机级债券与高等级债券收益率差额（Ⅳ项正确）。

2、K线图中十字星的出现表明（）。【选择题】

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：十字星K线表明开盘价等于收盘价，表示多空双方经过一天的争斗后基本达到了平衡。

3、证券市场中，（）是技术分析的要素。Ⅰ.价格Ⅱ.成交量Ⅲ.时间Ⅳ.空间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场中，价格（Ⅰ项正确）、成交量（Ⅱ项正确）、时间（Ⅲ项正确）和空间（Ⅳ项正确）是技术分析的要素。

4、（）是指在某个市场买入（或者卖出）某一交割月份的某商品合约的同时，在另一个市场卖出（或者买入）同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动来获利。【选择题】

A.期现套利

B.跨期套利

C.跨商品套利

D.跨市场套利

正确答案:D

答案解析:选项D正确：跨市场套利是指在某个市场买入（或者卖出）某一交割月份的某商品合约的同时，在另一个市场卖出（或者买入）同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动来获利。

5、线形图一般以（）为横坐标。【选择题】

A.股价

B.成交量

C.交易时间

D.需求量

正确答案:C

答案解析:选项C正确：线形图一般以股价频率即交易时间为横坐标，以股价为纵坐标。

6、个人债务管理中应当注意的事项有（）。Ⅰ.债务总量与资产总量的合理比例Ⅱ.债务期限与家庭收入的合理比例Ⅲ.债务支出与家庭收入的合理比例Ⅳ.短期债务与长期债务的合理比例Ⅴ.债务重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在债务管理中应当注意以下事项：（1）债务总量与资产总量的合理比例；（2）债务期限与家庭收入的合理关系；（3）债务支出与家庭收入的合理比例；（4）短期债务和长期债务的合理比例；（5）债务重组。

7、以下不属于根据对风险的态度的不同，对客户进行分类的是（）。【选择题】

A.风险厌恶型

B.风险中立型

C.风险偏好型

D.风险成长型

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据对风险的态度的不同，可将客户分为三类：风险厌恶型（选项A属于）、风险偏好型（选项C属于）和风险中立型（选项B属于）。

8、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。【选择题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：衍生产品类证券产品的特征：（1）跨期性。金融衍生产品是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；（2）杠杆性。金融衍生产品交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融产品；（3）联动性。这是指金融衍生产品的价值与基础产品变量紧密联系、规则变动；（4）不确定性或高风险性。金融衍生产品的交易后果取决于交易者对基础产品（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。

9、在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为（）时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。【选择题】

A.正值

B.负值

C.零

D.大于等于零

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场风险管理中的久期缺口可以用来评估利率变化对投资机构某个时期的流动性状况的影响。其中，当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。

10、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。【选择题】

A.上游闭口、下游敞口型

B.上游敞口、下游闭口型

C.双向敞口类型

D.上游闭口、下游闭口型

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于消费型企业，所属的风险敞口类型为下游闭口、上游敞口型。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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