2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资顾问业务的原则包括（）。
I．独立客观
II．依法合规
III．诚实守信
IV．保密原则
V．公平维护客户利益【组合型选择题】

A.

I、II、III、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.

I、II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的原则 ：

（1）依法合规 ；（II项正确）

（2）诚实守信 ；（III项正确）

（3）公平维护客户利益。（V项正确）

2、

下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。

I.合格的抵（质）押品

II.股票

III.净额结算

IV.保证和信用衍生工具

A.I、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信用风险缓释是指公司运用合格的运用合格的抵（质）押品（I项正确）、净额结算（III项正确）、保证和信用衍生工具（IV项正确）等方式转移或降低信用风险。

3、

一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有（）方面的考虑。

Ⅰ.股价在这个区域停留时间的长短

Ⅱ.股价在这个区域伴随的成交量大小

Ⅲ. 股价在这个区域上升趋势的高低

Ⅳ.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有三个方面的考虑：
（1）股价在这个区域停留时间的长短；（Ⅰ项正确）
（2）股价在这个区域伴随的成交量大小；（Ⅱ项正确）
（3）这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。（Ⅳ项正确）

4、

以下不属于投资规划的步骤的是（）。

I.确定客户的投资目标

II.预测客户的风险承受能力

III.监控投资计划

IV.实施投资计划

V.进行投资的风险控制

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV、V

D.II、V

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：投资规划的步骤包括：

（1）确定客户的投资目标（Ⅰ项属于）；

（2）让客户认识自己的风险承受能力（Ⅱ项不属于）；

（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划（V项不属于）；

（4）实施投资计划（Ⅳ项属于）；

（5）监控投资计划。 （Ⅲ项属于）

5、最优证券组合为（）。【选择题】

A.所有有效组合中预期收益最高的组合

B.差异曲线与有效边界的相交点所在的组合

C.最小方差组合

D.所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

正确答案:D

答案解析:选项D正确：最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合，也是所有有效组合中满意程度最大的组合。最优证券组合是投资者的无差别曲线和有效集的切点。有效集向上凸的特性和无差异曲线向下凹的特性决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的，而无差异曲线则是主观的，它是由投资者风险收益偏好决定的。厌恶风险程度越高的投资者，其无差异曲线的斜率越陡。厌恶风险程度越低的投资者，其无差异曲线的斜率越小。

6、强式有效、弱式有效、半强式有效这三种有效假说的检验建立在三个推论之上，三者检验的顺序是（）。【选择题】

A.弱式有效→半强式有效→强式有效

B.强式有效→半强式有效→弱式有效

C.半强式有效→强式有效→弱式有效

D.弱式有效→强式有效→半强式有效

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据投资者可以获得的信息种类，将有效市场分成了三个层次：弱式有效市场，半强形式有效市场和强形式有效市场。强式有效假说成立时，半强式有效必须成立；半强式有效成立时，弱式有效亦必须成立。所以，先检验弱式有效是否成立；若成立，再检验半强式有效；再成立，最后检验强式有效是否成立，顺序不可颠倒。即检验顺序为：弱式有效→半强式有效→强式有效。

7、

下列关于久期分析的原理的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.久期也称持续期，久期分析即为持续期分析或期限弹性分析

Ⅱ.久期分析是衡量利率变动对整体经济价值的影响

Ⅲ.久期对于财务经理的主要价值在于它是衡量利率风险的直接方法

Ⅳ.久期一定会随着到期时间的增长而增长

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：久期也称持续期，久期分析即为持续期分析或期限弹性分析（Ⅰ项正确），主要用于衡量利率变动对整体经济价值的影响（Ⅱ项正确）。久期对于财务经理的主要价值在于它是衡量利率风险的直接方法（Ⅲ项正确），久期越长，利率风险越大、债券的到期时间越长，价格的利率敏感性越强，这与债券的到期时间越长，久期越长，是一致的。但是，久期并不一定总随着到期时间的增长而增长。（Ⅳ项错误）

8、

常用的收益率曲线策略包括（）。

Ⅰ.子弹式策略

Ⅱ.两极策略

Ⅲ.梯式策略

Ⅳ.三角形策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种。

9、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。【选择题】

A.形态

B.比例

C.时间

D.规模

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：波浪理论考虑的因素主要有三个方面，可以简单地概括为形态、比例和时间。这三个方面是波浪理论首先应考虑的，其中又以形态最为重要。

10、财政政策分为（）。
Ⅰ.紧缩性财政政策
Ⅱ.扩张性财政政策
Ⅲ.中性财政政策  
Ⅳ.针对性财政政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财政政策分为扩张性财政政策（Ⅱ项正确）、紧缩性财政政策（Ⅰ项正确）和中性财政政策（Ⅲ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。