2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-20)

发布时间：2022-01-20

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【选择题】

A.全额包销

B.余额包销

C.代销

D.经销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。

2、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。【选择题】

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和历史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用敏感性分析和情景分析等方法。

3、下列不属于我国封闭式基金的交易费用的是（）。【选择题】

A.过户费

B.证管费

C.印花税

D.佣金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

4、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：货币市场基金不得投资于以下金融工具：（1）股票；（Ⅰ正确）（2）可转换债券；（Ⅱ正确）（3）剩余期限超过397天的债券；（4）信用等级在AAA级以下的企业债券；（Ⅳ正确）（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；（6）流通受限的证券；（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

5、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。【选择题】

A.金融期货

B.金融远期合约

C.金融期权

D.金融互换

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易；金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约；金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类；金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

6、（）负责监管美国期货和期权市场。【选择题】

A.证券监督委员会

B.银行业监管机构

C.商品期货交易委员会

D.保险监管机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

7、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。Ⅰ.确定测试对象，制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法，并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子，收集测试数据Ⅳ.实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤：（1）确定测试对象，制订测试方案；（2）选择压力测试方法，并设置测试情景；（3）确定风险因子，收集测试数据；（4）实施压力测试，分析报告测试结果；（5）制定和执行应对措施。

8、证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的（）。【选择题】

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的50%。

9、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。 【选择题】

A.负债业务

B.利润表

C.表外业务

D.资产业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。

10、（），《外商投资证券公司管理办法》经征求意见后正式颁布，《外资参股证券公司设立规则》同时废止。【选择题】

A.2017年4月28日

B.2018年1月28日

C.2017年1月28日

D.2018年4月28日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2018年4月28日，《外商投资证券公司管理办法》经征求意见后正式颁布，《外资参股证券公司设立规则》同时废止。《外商投资证券公司管理办法》允许外资控股合资证券公司，放开合资证券公司业务范围，明确将境内股东实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更的合资证券公司纳入适用范围，并完善了境外股东需符合的条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。