2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-06)

发布时间：2020-02-06

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信用评级的程序不包括（）。【选择题】

A.实地调查

B.策略实现

C.评定等级

D.结果反馈与复评

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定。

2、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.发行目的不同
Ⅲ.交割方式不同
Ⅳ.所换股份的来源相同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：
（1）对公司股本的影响不同：可转债转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益；可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化，不会摊薄每股收益；
（2）发行目的不同：发行可转债通常用于特定的投资项目；发行可交换债券的目的具有特殊性，通常并不为具体的投资项目；（Ⅱ正确）
（3）发债主体和偿债主体不同： 可转债的发债主体是上市公司本身，可交换债券是上市公司的股东；（Ⅰ正确）
（4）转换为股票的期限不同：可转债自发行结束之日起6个月后可以转换为公司股票；可交换债券自发行结束之日起12个月后可交换为预备交换的股票；
（5）交割方式不同：可转债一般采用股票交割；可交换债券有股票、现金和混合三种交割方式；（Ⅲ正确）
（6）适用法规不同；
（7）所换股份的来源不同；
（8）抵押担保方式不同等。

3、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。【选择题】

A.股票

B.债券

C.基金

D.远期合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

4、息票累积债券的特点是（）。
Ⅰ.以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息
Ⅱ.在债券到期时一次性获得本息
Ⅲ.存续期间没有利息支付
Ⅳ.定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。（Ⅰ、Ⅳ错误）

5、证券投资基金的主要当事人有（）。
Ⅰ.基金份额持有人
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金发起人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资基金的3个主要当事人，即投资基金份额持有人（Ⅰ正确）、投资基金管理人（正确）、投资基金托管人（Ⅲ正确）。

6、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。【选择题】

A.9:00~9:30

B.9:15~9:25

C.9:25~9:30

D.9:10~9:25

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9 :15~9 : 25为开盘集合竞价时间。

7、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35—10:35

B.10:35—11:35

C.9:30—10:30

D.10:30—11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。

8、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

正确答案:D

答案解析:选项D错误：可转换债券具有双重选择权，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

9、

基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；（Ⅰ正确）
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（Ⅳ正确）
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（Ⅱ正确）
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

10、

下列关于公司型基金的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项是公司型基金的特征。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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