2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-07)

发布时间：2020-11-07

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、沪深300股指期货合约的交易代码是（）。【选择题】

A.IC

B.IF

C.T

D.TF

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300股指期货合约的交易代码是IF，IC是中证500股指期货合约的交易代码，T是10年期国债期货合约的交易代码，TF是5年期国债期货合约的交易代码。

2、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。【选择题】

A.基金负债总值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。

3、转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例（）。【选择题】

A.增加

B.减少

C.不变

D.根据公司盈利而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例均未发生变化。

4、无面额股票又可以称为（）。Ⅰ.份额股票 Ⅱ.无记名股票Ⅲ.普通股票 Ⅳ.比例股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”（Ⅰ、Ⅳ正确），是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

5、场外交易市场的功能有（）。Ⅰ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场外交易市场的功能包括：（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（Ⅰ正确）（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（Ⅱ正确）（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。（Ⅲ正确）

6、截至目前，国家发改委已经推出了（）类专项债券。【选择题】

A.9

B.10

C.11

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：截至目前，国家发改委已经推出了11类专项债券。相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽。

7、我国要求合格境外机构投资者中的证券公司需经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：（1）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；（2）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；（3）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（D正确）（4）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（5）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

8、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币3000万元Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币2000万元Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上Ⅳ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据（上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合中国证监会和上海证券交易所规定的相关上市条件，其中主要的上市条件包含：（1）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（2）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；（3）公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上；（4）市值及财务指标满足规定的标准等其他条件。

9、下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。 Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司（Ⅳ正确）；直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营（Ⅰ正确）；不可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务；直投子公司可以使用自有资金或者使用直投基金，对企业进行股权投资（Ⅲ正确）或债权投资。

10、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后，可于（）起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的认购：投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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