2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-12)

发布时间：2020-11-12

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。Ⅰ.证券公司Ⅱ.政府证券管理机构Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：外国债券一般由发行地所在国的证券公司（Ⅰ正确）、金融机构（Ⅲ正确）承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

2、期权交易的对象是（）。【选择题】

A.期货远期合约

B.一种权利

C.现金

D.期货协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权交易的对象是一种权利；金融期货交易的对象是金融期货合约。

3、日经股价指数分为（）。Ⅰ.日经225种股价指数Ⅱ.日经500种股价指数Ⅲ.日经180种股价指数Ⅳ.日经300种股价指数【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：日经股价指数分为日经225种股价指数（Ⅰ正确）和日经500种股价指数（Ⅱ正确）。

4、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。【选择题】

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通范围

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一般性货币政策工具指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，主要从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。

5、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。【选择题】

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有面额股票发行价格的最低界限是股票的票面金额。股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

6、截至目前，国家发改委已经推出了（）类专项债券。【选择题】

A.9

B.10

C.11

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：截至目前，国家发改委已经推出了11类专项债券。相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽。

7、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确，具有持续经营能力

D.业务明确，具有持续盈利能力

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（选项B正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（选项C正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（选项A正确）（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

8、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。Ⅰ.票面利率 Ⅱ.收益率 Ⅲ.期限 Ⅳ.投资回报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一般来讲，债券因具有固定的票面利率（Ⅰ正确）和期限（Ⅲ正确），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。

9、（）可以作为避险套利的工具。【选择题】

A.开放式基金

B.交易所交易基金

C.保本基金

D.指数基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。由于指数基金的收益率稳定、投资的分散性、高流动性，所以特别适合社保基金等数额较大，风险承受能力较低的投资者。

10、证券投资者可分为（）两大类。【选择题】

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。（ ）

正确答案：×
传统债券工具由于绝大多数是固定收入证券，本身具有不可消除的利率风险、违约风险、再投资风险、赎回风险和购买力风险等，运用传统的有效组合技术管理风险，只能降低风险而不是彻底消除金融工具或产品本身的风险；而分解技术则是拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以消除。

外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。

A．股票

B．存托凭证

C．认股凭证

D．股票期权

正确答案：B
12.B【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，各国都是通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。

基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

A．变更经营范围

B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

C．修改章程

D．变更名称、居所

正确答案：ABCD

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