2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-06)

发布时间：2020-01-06

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、新金融资产的发行市场是（）。【选择题】

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考査一级市场的内容。

2、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。
Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
Ⅱ.对投资收益作充分估计
Ⅲ.个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险作充分说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。

3、股票市场价格的最直接影响因素是（），其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。【选择题】

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

4、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。【选择题】

A.金融期货

B.金融远期合约

C.金融期权

D.金融互换

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易；

金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约；

金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类；

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

5、依照流通与否，国债可以分为（）。【选择题】

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实物国债与货币国债是按照不同的发行本位分类的；短期国债与中长期国债是按照偿还期限不同分类的；赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债是按照资金用途分类的。

6、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。【选择题】

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

7、

与国内债券相比，国际债券具有的特点包括（）。

Ⅰ.存在信用风险

Ⅱ.存在汇率风险

Ⅲ.发行规模大

Ⅳ.资金来源广

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：
（1）资金来源广（Ⅳ正确）、发行规模大（Ⅲ正确）；
（2）存在汇率风险（Ⅱ正确）；
（3）有国家主权保障；
（4）以自由兑换货币作为计量货币。

8、企业集团财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。【选择题】

A.0.4

B.0.5

C.0.8

D.1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一为：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%。

9、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

10、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益；计算风险调整后收益；计算相对收益；进行业绩归因。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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